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  期货交易管理条例
更新日期:2017/12/31 20:26:15 浏览次数:5284

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期货交易管理条例
                        
(2007年2月7日国务院第168次常务会议经由过程2007年3月6日国务院令第489号宣布按照2012年10月24日国务院令第627号《关于修正〈期货交易管理条例〉的决议》第一次订正按照2013年7月18日国务院令第638号《关于废除和修正部门行政法规的决议》第二次订正按照2016年2月6日国务院令第666号《关于修正部门行政法规的决议》第三次订正)
第一章总则
  第一条为了标准期货交易举动,增强对期货交易的监督管理,保护期货市场秩序,防备风险,庇护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,增进期货市场主动稳妥开展,订定本条例。
  第二条任何单元和个人处置期货交易及其相干活动,该当服从本条例。
  本条例所称期货交易,是指接纳公然的集合交易方式大概国务院期货监视管理机构核准的其他方法停止的以期货合约大概期权合约为买卖标的的买卖活动。
  本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一订定的、划定在未来某一特定的工夫和所在交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包罗商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
  本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一订定的、划定买方有权在未来某一时间以特定价钱买入大概卖出商定标的物(包罗期货合约)的标准化合约。
  第三条处置期货交易活动,该当遵照公然、公允、公平和诚实信用的原则。制止狡诈、黑幕买卖和操作期货交易价格等违法行为。
  第四条期货交易该当在按照本条例第六条第一款划定设立的期货交易所、国务院核准的大概国务院期货监视管理机构核准的其他期货交易场所停止。
  制止在前款划定的期货交易场所以外停止期货交易。
  第五条国务院期货监视管理机构对期货市场实施集中统一的监督管理。
  国务院期货监视管理机构派出机构按照本条例的有关规定和国务院期货监视管理机构的受权,实行监督管理职责。
第二章期货交易所
  第六条设立期货交易所,由国务院期货监视管理机构审批。
  未经国务院核准大概国务院期货监视管理机构核准,任何单元大概个人不得设立期货交易场所大概以任何情势构造期货交易及其相干活动。
  第七条期货交易所不以营利为目标,根据其章程的划定实施自律管理。期货交易所以其局部财富负担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监视管理机构任免。
  期货交易所的管理办法由国务院期货监视管理机构订定。
  第八条期货交易所会员该当是在中华人民共和国境内注销注册的企业法人大概其他经济构造。
  期货交易所能够实施会员分级结算轨制。实施会员分级结算轨制的期货交易所会员由结算会员和非结算会员构成。
  第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情况大概以下情况之一的,不得担当期货交易所的负责人、财政会计人员:
  (一)因违法行为大概违纪举动被消除职务的期货交易所、证券交易所、证券注销结算机构的负责人,大概期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监视管理机构划定的其他人员,自被消除职务之日起未逾5年;
  (二)因违法行为大概违纪举动被打消资历的状师、注册会计师大概投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、考证机构的专业人员,自被打消资历之日起未逾5年。
  第十条期货交易所该当按照本条例和国务院期货监视管理机构的划定,成立、健全各项规章制度,增强对买卖活动的风险掌握和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所实行以下职责:
  (一)供给买卖的场所、设备和服务;
  (二)设想合约,摆设合约上市;
  (三)构造并监视买卖、结算和交割;
  (四)为期货交易供给集合履约包管;
  (五)根据章程和交易规则对会员停止监督管理;
  (六)国务院期货监视管理机构划定的其他职责。
  期货交易所不得间接大概直接到场期货交易。未经国务院期货监视管理机构考核并报国务院核准,期货交易所不得处置信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
  第十一条期货交易所该当根据国度有关规定成立、健全以下风险管理制度:
  (一)保证金轨制;
  (二)当日无欠债结算轨制;
  (三)涨跌停板轨制;
  (四)持仓限额和大户持仓陈述轨制;
  (五)风险准备金轨制;
  (六)国务院期货监视管理机构划定的其他风险管理制度。
  实施会员分级结算轨制的期货交易所,还该当成立、健全结算包管金轨制。
  第十二条当期货市场呈现非常状况时,期货交易所能够根据其章程划定的权限和法式,决议采纳以下告急步伐,并该当立刻陈述国务院期货监视管理机构:
  (一)提高保证金;
  (二)调解涨跌停板幅度;
  (三)限定会员大概客户的最大持仓量;
  (四)临时截至买卖;
  (五)采纳其他告急步伐。
  前款所称非常状况,是指在买卖中发作操作期货交易价格的举动大概发作不成顺从的突发事件以及国务院期货监视管理机构划定的其他情况。
  非常状况消逝后,期货交易所该当实时打消告急步伐。
  第十三条期货交易所打点以下事项,该当经国务院期货监视管理机构核准:
  (一)订定大概修正章程、交易规则;
  (二)上市、中断、打消大概规复买卖种类;
  (三)国务院期货监视管理机构划定的其他事项。
  国务院期货监视管理机构核准期货交易所上市新的买卖种类,该当收罗国务院有关部门的定见。
  第十四条期货交易所的所得收益根据国度有关规定管理和利用,但该当起首用于包管期货交易场所、设备的运转和改进。
第三章期货公司
  第十五条期货公司是按照《中华人民共和国公司法》和本条例划定设立的运营期货业务的金融机构。设立期货公司,该当在公司注销构造注销注册,并经国务院期货监视管理机构核准。
  未经国务院期货监视管理机构核准,任何单元大概个人不得设立大概变相设立期货公司,运营期货业务。
  第十六条申请设立期货公司,该当契合《中华人民共和国公司法》的划定,并具有以下条件:
  (一)注册资本最低限额为人民币3000万元;
  (二)董事、监事、高级管理人员具有任职条件,从业人员具有期货从业资历;
  (三)有契合法令、行政法规划定的公司章程;
  (四)次要股东以及实践掌握人具有连续盈利才能,信誉优良,近来3年无严重违法违规记载;
  (五)有及格的经营场所和业务设备;
  (六)有健全的风险管理和内部掌握轨制;
  (七)国务院期货监视管理机构划定的其他条件。
  国务院期货监视管理机构按照谨慎羁系原则和各项业务的风险水平,能够提高注册资本最低限额。注册资本该当是实缴本钱。股东该当以货泉大概期货公司运营必须的非货泉财富出资,货泉出资比例不得低于85%。
  国务院期货监视管理机构该当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,按照谨慎羁系原则停止检查,作出核准大概不核准的决议。
  未经国务院期货监视管理机构核准,任何单元和个人不得拜托大概承受别人拜托持有大概管理期货公司的股权。
  第十七条期货公司业务实施答应轨制,由国务院期货监视管理机构根据其商品期货、金融期货业务品种颁布许可证。期货公司除申请运营境内期货经纪业务外,还能够申请运营境外期货经纪、期货投资征询以及国务院期货监视管理机构划定的其他期货业务。
  期货公司不得处置与期货业务无关的活动,法令、行政法规大概国务院期货监视管理机构另有划定的除外。
  期货公司不得处置大概变相处置期货自营业务。
  期货公司不得为其股东、实践掌握人大概其他联系关系人供给融资,不得对外包管。
  第十八条期货公司处置掮客业务,承受客户拜托,以本人的名义为客户停止期货交易,买卖成果由客户负担。
  第十九条期货公司打点以下事项,该当经国务院期货监视管理机构核准:
  (一)兼并、分立、开业、闭幕大概停业;
  (二)变动业务范围;
  (三)变动注册资本且调解股权结构;
  (四)新增持有5%以上股权的股东大概近代股东发作变革;
  (五)国务院期货监视管理机构划定的其他事项。
  前款第三项、第五项所列事项,国务院期货监视管理机构该当自受理申请之日起20日内作出核准大概不核准的决议;前款所列其他事项,国务院期货监视管理机构该当自受理申请之日起2个月内作出核准大概不核准的决议。
  第二十条期货公司大概其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情况大概以下情况之一的,国务院期货监视管理机构该当依法打点期货业务许可证登记手续:
  (一)营业执照被公司注销构造依法登记;
  (二)建立后无合理来由超越3个月未开端停业,大概开业后无合理来由开业持续3个月以上;
  (三)自动提出登记申请;
  (四)国务院期货监视管理机构划定的其他情况。
  期货公司在登记期货业务许可证前,该当结清相干期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在登记运营许可证前,该当停止运营活动,妥善处理客户资产。
  第二十一条期货公司该当成立、健全并严格执行业务管理划定规矩、风险管理制度,服从信息表露轨制,保障客户保证金的存管安全,根据期货交易所的划定,向期货交易所陈述大户名单、买卖状况。
  第二十二条处置期货投资征询业务的其他期货运营机构该当获得国务院期货监视管理机构核准的业务资历,详细管理办法由国务院期货监视管理机构订定。
第四章期货交易根本划定规矩
  第二十三条在期货交易所停止期货交易的,该当是期货交易所会员。
  契合划定条件的境外机构,能够在期货交易所处置特定种类的期货交易。具体办法由国务院期货监视管理机构订定。
  第二十四条期货公司承受客户拜托为其停止期货交易,该当事先向客户出示风险说明书,经客户具名确认后,与客户签署书面条约。期货公司不得未经客户拜托大概不根据客户拜托内容,私自停止期货交易。
  期货公司不得向客户作赢利包管;不得在掮客业务中与客户商定分享长处大概共担风险。
  第二十五条以下单元和个人不得处置期货交易,期货公司不得承受其拜托为其停止期货交易:
  (一)国家机关和事业单位;
  (二)国务院期货监视管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;
  (三)证券、期货市场制止进入者;
  (四)未能供给开户证实质料的单元和个人;
  (五)国务院期货监视管理机构划定不得处置期货交易的其他单元和个人。
  第二十六条客户能够经由过程书面、电话、互联网大概国务院期货监视管理机构划定的其他方法,向期货公司下达买卖指令。客户的买卖指令该当明白、片面。
  期货公司不得坦白主要事项大概利用其他不正当手段拐骗客户收回买卖指令。
  第二十七条期货交易所该当实时宣布上市种类合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他该当宣布的即时行情,并包管即时行情的实在、精确。期货交易所不得公布价钱猜测信息。
  未经期货交易所答应,任何单元和个人不得公布期货交易即时行情。
  第二十八条期货交易该当严格执行保证金轨制。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监视管理机构、期货交易所划定的尺度,并该当与自有资金分隔,专户寄存。
  期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的买卖结算外,严禁挪作他用。
  期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除以下可划转的情况外,严禁挪作他用:
  (一)根据客户的要求付出可用资金;
  (二)为客户交存保证金,付出手续费、税款;
  (三)国务院期货监视管理机构划定的其他情况。
  第二十九条期货公司该当为每个客户零丁开立专门账户、设置买卖编码,不得混码买卖。
  第三十条期货公司运营期货经纪业务又同时运营其他期货业务的,该当严格执行业务别离和资金别离轨制,不得混淆操纵。
  第三十一条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员该当根据国务院期货监视管理机构、财政部门的划定提取、管理和利用风险准备金,不得调用。
  第三十二条期货交易的免费项目、免费尺度和管理办法由国务院有关主管部门统一订定并宣布。
  第三十三条期货交易的结算,由期货交易所统一组织停止。
  期货交易所实施当日无欠债结算轨制。期货交易所该当在当日实时将结算成果告诉会员。
  期货公司按照期货交易所的结算成果对客户停止结算,并该当将结算成果根据与客户商定的方法实时告诉客户。客户该当实时查询并妥善处理本人的买卖持仓。
  第三十四条期货交易所会员的保证金不敷时,该当实时追加保证金大概自行平仓。会员未在期货交易所划定的时间内追加保证金大概自行平仓的,期货交易所该当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关用度和发作的丧失由该会员负担。
  客户保证金不敷时,该当实时追加保证金大概自行平仓。客户未在期货公司划定的时间内实时追加保证金大概自行平仓的,期货公司该当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关用度和发作的丧失由该客户负担。
  第三十五条期货交易的交割,由期货交易所统一组织停止。
  交割堆栈由期货交易所指定。期货交易所不得限定什物交割总量,并该当与交割堆栈签署和谈,明白单方的权益和任务。交割堆栈不得有以下举动:
  (一)出具虚伪仓单;
  (二)违背期货交易所业务划定规矩,限定交割商品的入库、出库;
  (三)保守与期货交易有关的商业秘密;
  (四)违背国度有关规定到场期货交易;
  (五)国务院期货监视管理机构划定的其他举动。
  第三十六条会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金负担违约责任;保证金不敷的,期货交易所该当以风险准备金和自有资金代为负担违约责任,并由此获得对该会员的响应追偿权。
  客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金负担违约责任;保证金不敷的,期货公司该当以风险准备金和自有资金代为负担违约责任,并由此获得对该客户的响应追偿权。
  第三十七条实施会员分级结算轨制的期货交易所,该当向结算会员收取结算包管金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算包管金、风险准备金、自有资金代为负担违约责任,以及采纳其他相干步伐;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为负担违约责任,以及采纳其他相干步伐,由结算会员施行。
  第三十八条期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员该当包管期货交易、结算、交割资料的完好和安全。
  第三十九条任何单元大概个人不得编造、传布有关期货交易的虚伪信息,不得歹意勾通、联手生意大概以其他方法操作期货交易价格。28111com
  第四十条任何单元大概个人不得违规利用信贷资金、财政资金停止期货交易。
  银行业金融机构处置期货交易融资大概包管业务的资历,由国务院银行业监视管理机构核准。
  第四十一条国有以及国有近代企业停止境内外期货交易,该当遵照套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监视管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
  第四十二条境外期货项下购汇、结汇以及外汇出入,该当契合国家外汇管理有关规定。
  境内单元大概个人处置境外期货交易的法子,由国务院期货监视管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监视管理机构、银行业监视管理机构、外汇管理部门等有关部门制定,报国务院核准后实施。
第五章期货业协会
  第四十三条期货业协会是期货业的自律性构造,是社会团体法人。
  期货公司以及其他专门处置期货运营的机构该当参加期货业协会,并交纳会员费。
  第四十四条期货业协会的权利机构为部分会员构成的会员大会。
  期货业协会的章程由会员大会订定,并报国务院期货监视管理机构存案。
  期货业协会设理事会。理事会成员根据章程的划定推举发生。澳门葡京
  第四十五条期货业协会实行以下职责:
  (一)教诲和构造会员服从期货法律法规和政策;
  (二)订定会员该当服从的行业自律性划定规矩,监视、查抄会员举动,对违背协会章程和自律性划定规矩的,根据划定赐与纪律处分;
  (三)卖力期货从业人员资历的认定、管理以及打消事情;
  (四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发作的纠葛停止调整;
  (五)依法保护会员的合法权益,向国务院期货监视管理机构反应会员的倡议和要求;
  (六)构造期货从业人员的业务培训,展开会员间的业务交换;
  (七)构造会员就期货业的开展、运作以及有关内容停止研讨;
  (八)期货业协会章程划定的其他职责。
  期货业协会的业务活动该当承受国务院期货监视管理机构的指点和监视。
第六章监督管理
  第四十六条国务院期货监视管理机构对期货市场施行监督管理,依法实行以下职责:
  (一)订定有关期货市场监督管理的规章、划定规矩,并依法利用审批权;
  (二)对种类的上市、买卖、结算、交割等期货交易及其相干活动,停止监督管理;
  (三)对期货交易所、期货公司及其他期货运营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割堆栈等市场相干参与者的期货业务活动,停止监督管理;
  (四)订定期货从业人员的资历尺度和管理办法,并监视施行;
  (五)监视查抄期货交易的信息公然状况;
  (六)对期货业协会的活动停止指点和监视;
  (七)对违背期货市场监督管理法令、行政法规的举动停止查处;
  (八)展开与期货市场监督管理有关的国际交流、协作活动;
  (九)法令、行政法规划定的其他职责。
  第四十七条国务院期货监视管理机构依法履行职责,能够采纳以下步伐:
  (一)对期货交易所、期货公司及其他期货运营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割堆栈停止现场查抄;
  (二)进入涉嫌违法行为发作场所调查取证;
  (三)讯问当事人和与被查询拜访变乱有关的单元和个人,要求其对与被查询拜访变乱有关的事项作出阐明;
  (四)查阅、复制与被查询拜访变乱有关的财产权注销等资料;
  (五)查阅、复制当事人和与被查询拜访变乱有关的单元和个人的期货交易记载、财务会计资料以及其他相干文件和资料;对能够被转移、藏匿大概毁损的文件和资料,能够予以封存;
  (六)查询与被查询拜访变乱有关的单元的保证金账户和银行账户;
  (七)在查询拜访操作期货交易价格、黑幕买卖等严重期货违法行为时,经国务院期货监视管理机构主要负责人核准,能够限定被查询拜访变乱当事人的期货交易,但限定的工夫不得超越15个买卖日;案情庞大的,能够耽误至30个买卖日;
  (八)法令、行政法规划定的其他步伐。
  第四十八条期货交易所、期货公司及其他期货运营机构、期货保证金安全存管监控机构,该当向国务院期货监视管理机构报送财政会计报告、业务资料和其他有关资料。
  对期货公司及其他期货运营机构报送的年度报告,国务院期货监视管理机构该当指定专人停止考核,并建造考核陈述。考核职员该当在考核陈述上具名。考核中发明成绩的,国务院期货监视管理机构该当实时采纳响应步伐。新葡京平台
  须要时,国务院期货监视管理机构能够要求非期货公司结算会员、交割堆栈,以及期货公司股东、实践掌握人大概其他联系关系人报送相干资料。
  第四十九条国务院期货监视管理机构依法履行职责,停止监视查抄大概查询拜访时,被查抄、查询拜访的单元和个人该当共同,照实供给有关文件和资料,不得回绝、障碍和坦白;其他有关部门和单元该当赐与撑持和共同。
  第五十条国度按照期货市场开展的需求,设立期货投资者保障基金。
  期货投资者保障基金的筹集、管理和利用的具体办法,由国务院期货监视管理机构会同国务院财政部门订定。
  第五十一条国务院期货监视管理机构该当成立、健全保证金安全存管监控轨制,设立期货保证金安全存管监控机构。
  客户和期货交易所、期货公司及其他期货运营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行,该当服从国务院期货监视管理机构有关保证金安全存管监控的划定。
  第五十二条期货保证金安全存管监控机构按照有关规定对保证金安全施行监控,停止逐日考核,发明成绩该当立刻陈述国务院期货监视管理机构。国务院期货监视管理机构该当按照差别状况,按照本条例有关规定实时处置。
  第五十三条国务院期货监视管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员,实施资历管理制度。
  第五十四条国务院期货监视管理机构该当订定期货公司持续性运营划定规矩,对期货公司的净本钱与净资产的比例,净本钱与境内期货经纪、境外期货经纪等业务范围的比例,流动资产与流动欠债的比例等风险羁系目标作出划定;对期货公司及其分支机构的运营条件、风险管理、内部掌握、保证金存管、联系关系买卖等方面提出要求。
  第五十五条期货公司及其分支机构不符合持续性运营划定规矩大概呈现经营风险的,国务院期货监视管理机构能够对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采纳说话、提醒、记入名誉记载等羁系步伐大概责令期货公司限日整改,并对其整改状况停止查抄验收。
  期货公司过期未矫正,其举动严峻危及期货公司的妥当运转、损伤客户合法权益,大概涉嫌严峻违法违规正在被国务院期货监视管理机构查询拜访的,国务院期货监视管理机构能够区分情况,对其采纳以下步伐:
  (一)限定大概停息部门期货业务;
  (二)截至核准新增业务;
  (三)限定分派盈余,限定向董事、监事、高级管理人员付出报答、供给福利;
  (四)限定让渡财富大概在财富上设定其他权益;
  (五)责令改换董事、监事、高级管理人员大概有关业务部门、分支机构的负责人员,大概限定其权益;
  (六)限定期货公司自有资金大概风险准备金的挑唆和利用;
  (七)责令近代股东让渡股权大概限定有关股东利用股东权益。
  对颠末整改契合有关法令、行政法规划定以及持续性运营划定规矩要求的期货公司,国务院期货监视管理机构该当自验收终了之日起3日内消除对其采纳的有关步伐。
  对颠末整改仍未到达持续性运营划定规矩要求,严峻影响一般运营的期货公司,国务院期货监视管理机构有权打消其部门大概局部期货业务答应、封闭其分支机构。
  第五十六条期货公司违法运营大概呈现严重风险,严峻风险期货市场秩序、损伤客户长处的,国务院期货监视管理机构能够对该期货公司采纳责令开业整理、指定其他机构托管大概接收等羁系步伐。经国务院期货监视管理机构核准,能够对该期货公司间接卖力的董事、监事、高级管理人员和其他间接责任人员采纳以下步伐:
  (一)告诉出境管理构造依法阻遏其出境;
  (二)申请司法机关制止其转移、让渡大概以其他方法处罚财富,大概在财富上设定其他权益。
  第五十七条期货公司的股东有虚伪出资大概抽逃出资举动的,国务院期货监视管理机构该当责令其限日矫正,并可责令其让渡所持期货公司的股权。
  在股东根据前款要求矫正违法行为、让渡所持期货公司的股权前,国务院期货监视管理机构能够限定其股东权益。
  第五十八条当期货市场呈现非常状况时,国务院期货监视管理机构能够采纳须要的风险处理步伐。
  第五十九条期货公司的买卖软件、结算软件,该当满意期货公司谨慎运营和风险管理以及国务院期货监视管理机构有关保证金安全存管监控划定的要求。期货公司的买卖软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监视管理机构有权要求期货公司予以改良大概改换。
  国务院期货监视管理机构能够要求期货公司的买卖软件、结算软件的供应商供给该软件的相干资料,供应商该当予以共同。国务院期货监视管理机构对供应商供给的相干资料负有保密任务。
  第六十条期货公司触及严重诉讼、仲裁,大概股权被解冻大概用于包管,以及发作其他重大事件时,期货公司及其相干股东、实践掌握人该当自该变乱发作之日起5日内向国务院期货监视管理机构提交书面报告。
  第六十一条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相干参与者供给相干服务时,该当服从期货法令、行政法规以及国度有关规定,并根据国务院期货监视管理机构的要求供给相干资料。
  第六十二条国务院期货监视管理机构该当与有关部门成立监督管理的信息同享和协调配合机制。
  国务院期货监视管理机构能够和其他国家大概地域的期货监视管理机构成立监督管理协作机制,施行跨境监督管理。
  第六十三条国务院期货监视管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相干单元的工作人员,该当毋忝厥职,依法办事,公正廉洁,守旧国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得操纵职务便当攫取不正当的长处。
第七章法律义务
  第六十四条期货交易所、非期货公司结算会员有以下举动之一的,责令矫正,赐与正告,充公违法所得:
  (一)违反规定采取会员的;
  (二)违反规定收取手续费的;
  (三)违反规定利用、分派收益的;
  (四)不根据划定宣布即时行情的,大概公布价钱猜测信息的;
  (五)不根据划定向国务院期货监视管理机构实行陈述任务的;
  (六)不根据划定向国务院期货监视管理机构报送有关文件、资料的;
  (七)不根据划定成立、健全结算包管金轨制的;
  (八)不根据划定提取、管理和利用风险准备金的;
  (九)违背国务院期货监视管理机构有关保证金安全存管监控划定的;
  (十)限定会员什物交割总量的;
  (十一)任用不具有资历的期货从业人员的;
  (十二)违背国务院期货监视管理机构划定的其他举动。
  有前款所列举动之一的,对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
  有本条第一款第二项所列举动的,该当责令退还多收取的手续费。
  期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列举动的,按照本条第一款、第二款的划定惩罚、处罚。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列举动的,按照本条第一款、第二款的划定惩罚、处罚。
  第六十五条期货交易所有以下举动之一的,责令矫正,赐与正告,充公违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严峻的,责令开业整理:
  (一)未经核准,私自打点本条例第十三条所列事项的;
  (二)许可会员在保证金不敷的状况下停止期货交易的;
  (三)间接大概直接到场期货交易,大概违反规定处置与其职责无关的业务的;
  (四)违反规定收取保证金,大概调用保证金的;
  (五)假造、涂改大概不根据划定保留期货交易、结算、交割资料的;
  (六)未成立大概未施行当日无欠债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓陈述轨制的;
  (七)回绝大概阻碍国务院期货监视管理机构监视查抄的;
  (八)违背国务院期货监视管理机构划定的其他举动。
  有前款所列举动之一的,对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
  非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列举动之一的,按照本条第一款、第二款的划定惩罚、处罚。
  期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第三项、第七项、第八项所列举动的,按照本条第一款、第二款的划定惩罚、处罚。
  第六十六条期货公司有以下举动之一的,责令矫正,赐与正告,充公违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严峻的,责令开业整理大概撤消期货业务许可证:
  (一)承受不符合划定条件的单元大概个人拜托的;
  (二)许可客户在保证金不敷的状况下停止期货交易的;
  (三)未经核准,私自打点本条例第十九条所列事项的;
  (四)违反规定处置与期货业务无关的活动的;
  (五)处置大概变相处置期货自营业务的;
  (六)为其股东、实践掌握人大概其他联系关系人供给融资,大概对外包管的;
  (七)违背国务院期货监视管理机构有关保证金安全存管监控划定的;
  (八)不根据划定向国务院期货监视管理机构实行陈述任务大概报送有关文件、资料的;
  (九)买卖软件、结算软件不符合期货公司谨慎运营和风险管理以及国务院期货监视管理机构有关保证金安全存管监控划定的要求的;
  (十)不根据划定提取、管理和利用风险准备金的;
  (十一)假造、涂改大概不根据划定保留期货交易、结算、交割资料的;
  (十二)任用不具有资历的期货从业人员的;
  (十三)假造、变造、出租、归还、生意期货业务许可证大概运营许可证的;
  (十四)停止混码买卖的;
  (十五)回绝大概阻碍国务院期货监视管理机构监视查抄的;
  (十六)违背国务院期货监视管理机构划定的其他举动。
  期货公司有前款所列举动之一的,对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严峻的,停息大概打消期货从业人员资历。
  期货公司以外的其他期货运营机构有本条第一款第八项、第十二项、第十三项、第十五项、第十六项所列举动的,按照本条第一款、第二款的划定惩罚。
  期货公司的股东、实践掌握人大概其他联系关系人未经核准私自拜托别人大概承受别人拜托持有大概管理期货公司股权的,拒不共同国务院期货监视管理机构的查抄,拒不根据划定实行陈述任务、供给有关信息和资料,大概报送、供给的信息和资料有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉的,按照本条第一款、第二款的划定惩罚。
  第六十七条期货公司有以下狡诈客户举动之一的,责令矫正,赐与正告,充公违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严峻的,责令开业整理大概撤消期货业务许可证:
  (一)向客户作赢利包管大概不根据划定向客户出示风险说明书的;
  (二)在掮客业务中与客户商定分享长处、共担风险的;
  (三)不根据划定承受客户拜托大概不根据客户拜托内容私自停止期货交易的;
  (四)坦白主要事项大概利用其他不正当手段,拐骗客户收回买卖指令的;澳门新葡亰平台
  (五)向客户供给虚伪成交回报的;
  (六)未将客户买卖指令下达到期货交易所的;
  (七)调用客户保证金的;
  (八)不根据划定在期货保证金存管银行开立保证金账户,大概违规划转客户保证金的;
  (九)国务院期货监视管理机构划定的其他狡诈客户的举动。
  期货公司有前款所列举动之一的,对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严峻的,停息大概打消期货从业人员资历。
  任何单元大概个人编造而且传布有关期货交易的虚伪信息,骚动扰攘侵犯期货交易市场的,按照本条第一款、第二款的划定惩罚。
  第六十八条期货公司及其他期货运营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行供给虚伪申请文件大概采纳其他狡诈手腕坦白主要究竟欺骗期货业务答应的,打消其期货业务答应,充公违法所得。
  第六十九条期货交易黑幕信息的知情人大概不法获得期货交易黑幕信息的人,在对期货交易价格有严重影响的信息还没有公然前,操纵黑幕信息处置期货交易,大概向别人保守黑幕信息,使别人操纵黑幕信息停止期货交易的,充公违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单元处置黑幕买卖的,还该当对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处3万元以上30万元以下的罚款。
  国务院期货监视管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员停止黑幕买卖的,从重惩罚。
  第七十条任何单元大概个人有以下举动之一,操作期货交易价格的,责令矫正,充公违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:
  (一)零丁大概同谋,集合资金优势、持仓优势大概操纵信息优势结合大概持续生意合约,操作期货交易价格的;
  (二)蓄意勾通,按事先商定的工夫、价钱和方法互相停止期货交易,影响期货交易价格大概期货交易量的;
  (三)以本人为买卖工具,自买自卖,影响期货交易价格大概期货交易量的;
  (四)为影响期货市场行情囤积现货的;
  (五)国务院期货监视管理机构划定的其他操作期货交易价格的举动。
  单元有前款所列举动之一的,对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
  第七十一条交割堆栈有本条例第三十六条第二款所列举动之一的,责令矫正,赐与正告,充公违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严峻的,责令期货交易所停息大概打消其交割堆栈资历。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
  第七十二条国有以及国有近代企业违背本条例和国务院国有资产监视管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定停止期货交易,大概单元、个人违规利用信贷资金、财政资金停止期货交易的,赐与正告,充公违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与升级直至解雇的纪律处分。
  第七十三条境内单元大概个人违反规定处置境外期货交易的,责令矫正,赐与正告,充公违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严峻的,停息其境外期货交易。对单元间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
  第七十四条不法设立期货交易场所大概以其他情势构造期货交易活动的,由所在地县级以上处所人民政府予以取消,充公违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单元间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
  不法设立期货公司及其他期货运营机构,大概私自处置期货业务的,予以取消,充公违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单元间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
  第七十五条期货公司的买卖软件、结算软件供应商拒不共同国务院期货监视管理机构查询拜访,大概未根据划定向国务院期货监视管理机构供给相干软件资料,大概供给的软件资料有虚伪、严重漏掉的,责令矫正,处3万元以上10万元以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
  第七十六条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤奋尽责,所出具的文件有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉的,责令矫正,充公业务收入,停息大概打消相干业务答应,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
  第七十七条任何单元大概个人违背本条例划定,情节严峻的,由国务院期货监视管理机构颁布发表该个人、该单元大概该单元的间接责任人员为期货市场制止进入者。
  第七十八条国务院期货监视管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相干单元的工作人员,保守知悉的国家秘密大概会员、客户商业秘密,大概徇情枉法、玩忽职守、滥用职权、收受行贿的,依法赐与行政处分大概纪律处分。
  第七十九条违背本条例划定,组成立功的,依法追究刑事责任。
  第八十条对本条例划定的违法行为的行政处罚,除本条例已有划定的外,由国务院期货监视管理机构决议;触及其他有关部门法定权柄的,国务院期货监视管理机构该当会同其他有关部门处置;属于其他有关部门法定权柄的,国务院期货监视管理机构该当移交其他有关部门处置。
第八章附则
  第八十一条本条例以下用语的寄义:
  (一)商品期货合约,是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相干指数产物为标的物的期货合约。
  (二)金融期货合约,是指以有价证券、、汇率等金融产物及其相干指数产物为标的物的期货合约。
  (三)保证金,是指期货交易者根据划定交纳的资金大概提交的代价不变、流动性强的尺度仓单、国债等有价证券,用于结算和包管履约。
  (四)结算,是指按照期货交易所宣布的结算价钱对买卖单方的买卖成果停止的资金清理和划转。
  (五)交割,是指合约到期时,根据期货交易所的划定规矩和法式,买卖单方经由过程该合约所载标的物所有权的转移,大概根据划定结算价钱停止现金差价结算,告终到期未平仓合约的历程。
  (六)平仓,是指期货交易者买入大概卖出与其所持合约的种类、数目和交割月份不异但买卖标的目的相反的合约,告终期货交易的举动。
  (七)持仓量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的数目。
  (八)持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。
  (九)尺度仓单,是指交割堆栈开具并经期货交易所认定的标准化提货凭据。
  (十)涨跌停板,是指合约在1个买卖日中的交易价格不得高于大概低于划定的涨跌幅度,超越该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。
  (十一)黑幕信息,是指能够对期货交易价格发生严重影响的还没有公然的信息,包罗:国务院期货监视管理机构以及其他相干部分订定的对期货交易价格可能发生严重影响的政策,期货交易所作出的能够对期货交易价格发作严重影响的决议,期货交易所会员、客户的资金和买卖意向以及国务院期货监视管理机构认定的对期货交易价格有明显影响的其他主要信息。
  (十二)黑幕信息的知情人员,是指因为其管理职位、监视职位大概职业职位,大概作为雇员、专业参谋实行职务,可以打仗大概得到黑幕信息的职员,包罗:期货交易所的管理人员以及其他因为任职可获得黑幕信息的从业人员,国务院期货监视管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监视管理机构划定的其他人员。
  第八十二条国务院期货监视管理机构能够核准设立期货专门结算机构,专门实行期货交易所的结算以及相干职责,并负担响应法律责任。
  第八十三条境外机构在境内设立、收买大概参股期货运营机构,以及境外期货运营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由国务院期货监视管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定,报国务院核准后实施。
  第八十四条在期货交易所以外的国务院期货监视管理机构核准的买卖场所停止的期货交易,按照本条例的有关规定施行。
  第八十五条不属于期货交易的商品大概金融产物的其他买卖活动,由国度有关部门监督管理,不合用本条例。
  第八十六条本条例自2007年4月15日起实施。1999年6月2日国务院公布的《期货交易管理暂行条例》同时废除。
滥觞:国外期货业协会
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